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　　一、公司基本情况
　　XXXX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”），成立于XX年，隶属XX，是我国大型XX综合性证券公司，XX年XX月，公司率先成为中国证监会批准的XXX创新试点证券公司之一，20XX年-20XX年，公司连续两年被评为X类XX级券商。20XX年XX月XX日，公司成功发行A股股票，在上交所挂牌上市。XX年来，公司积极投身于国内外资本市场，各项业务迅猛发展，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前XX。
　　二、我国证券行业内外部环境分析
　　（一）外部环境
　　外部环境分析（PEST）主要包括政治法律环境、经济环境、社会文化环境以及技术环境等四个大的方面，经过进一步分析、整合，具体可概括为以下几点：
　　1、经济总体态势良好 政策措施初见成效
　　20XX年，我国经济发展总体呈现良好态势，应对国际金融危机冲击的一系列政策措施取得了积极的成效。推进国民经济发展方式转变和结构调整的进程不断加快，国民经济继续朝着我国宏观调控的预期方向发展。
　　2、基础性制度建设不断优化
　　基础性制度建设一直是资本市场发展的重要内容，在市场化和国际化趋势的背景下，我国资本市场的制度建设不断优化，为资本市场的良好运行提供了坚实基础、也为证券市场的健康稳定发展提供了保障。
　　3、监管体系日趋完善
　　目前，市场化的监管措施已经广泛运用，优化监管手段，支持行业创新，已为证券公司开展业务创新提供有力的发展环境。
　　4、投资者心态日渐成熟，资产配置方式多元化
　　随着我国资本市场的发展，全民金融知识正逐步提高，经历了2007-2008年我国A股上证指数从1666点到6000点再回落到2000点过山车似起落的洗礼，国内证券投资者的投资心态也随着证券市场的大幅起落而日渐成熟。资产配置方式也从较为单一的股票、基金转向信托、债券、期货、黄金、不动产等。
　　（二）内部环境
　　1、市场环境趋于规范 制度措施日臻完善
　　中国证监会推出以净资本为核心的风险控制指标管理办法以及对证券公司的分类监管、扶优限劣的监管思路以来，我国证券及与之配套的公司治理机构、内控机制以及法律法规、监管手段正日益趋于完善。
　　2、传统业务遭遇挑战，产业升级蓄势待发
　　随着佣金制度的改革和营业部网点的开放，证券行业的暴力时代已经结束，转而进入完全竞争时代。“坐地收钱”式的做市商模式已经一去不复返了，面对日益激烈的市场竞争环境和日益低迷的市场成交量，证券行业的产业升级正蓄势待发。
　　3、创新业务势头足 财富管理转型趋势明显
　　传统通道业务向金融中介平台功能转型。不仅包括产品销售，还包括各类金融中介服务，比如介绍融资租赁项目，设计信托产品并销售，设计债券等固定收益产品，二级市场私募产品，股权基金产品。战略构建是将目标客户分为两类，即有闲置资金客户和资金短缺客户，券商逐步向财富中心转型，主要起到一个资金中介、产品中介的作用。
　　4、券商运营集团化、特色化和国际化趋势显著
　　随着证券市场并购重组和对外开放步伐的加快，行业资源有望进一步得以整合，业务链将有所延伸，证券公司正逐步走向集团混业、经营分业、业务综合的运营模式。另外，随着外资或合资券商的进入和设立，本土券商的国际化进程也亟待加快。
　　三、XX证券SWOT分析及TOWS矩阵
　　（一）优势（S-Strength）
　　1、强大的金融集团背景 具备快速发展的基础条件
　　XX集团是国内综合经营的先行者，目前集团参股或控股了XX银行、XX证券、XX永明保险等多家金融机构，搭建起了较为完善的金融综合经营平台。XX证券作为XX集团的重要组成部分，能够分享集团丰富的金融资源。目前，XX证券与XX银行的合作范围已覆盖零售、资产管理、投行、资金往来等多个业务层面。未来，在XX集团探索综合经营的战略指引下，XX证券将获得更多的政策支持，并能够最大限度的共享XX集团的品牌、网络及客户资源，进行产品创新和业务创新，为客户提供全方位服务。
　　2、业内领先的净资本实力 拥有持续融资渠道
　　证券行业为资本密集型行业，作为我国的朝阳行业，尚处于高速发展阶段，无论是传统业务还是创新业务，都需要大量的资金投入。目前，XX证券净资本规模位列业内第X，仅次于XX证券和XX证券，也是前X大券商中唯一一家净资本连续X年增长的公司。
　　（二）劣势（W-Weakness）
　　1、主业优势不突出，收入结构没有明显改善
　　目前，公司的主要收入来源于零售业务和风险较高的自营业务，业务收入随市场行情波动较大，“靠天吃饭”的局面尚未完全摆脱，虽然已经尝试了一些创新业务，但业务创新的广度和深度远远不够，尚不能构成公司主要的收入来源。
　　2、合规、风控和管理支持尚不能完全满足业务快速发展的需要
　　目前，虽然建立了风控系统，但合规部、风控部和管理支持部门仍然缺少系统性的建设和相互协调的作风。风险管理的技术手段相对不足，在做好创新业务，新产品的风险研判、识别和提供平衡风险与收益的全面系统解决方案方面的能力亟待提高。
　　3、人才的吸引、培育和激励机制尚需完善
　　身处知识密集型的证券行业，XX证券现有的人才结构和员工素质仍不能很好的满足业务转型和发展的需要。公司高素质的管理人才和业务骨干仍较为缺乏，人力资源配置上的市场性、流动性和竞争性明显不足。绩效导向的激励机制体制基本形成，但人才的考评体系和各项业务的绩效考核指标有待进一步完善。薪酬福利在业内尚不具有竞争优势，面对日益激烈的人才争夺，公司在人才培育、引进及激励机制方面仍有待完善。
　　（三）机会（O-Opportunity）
　　1、行业资源高度整合 业务链有所延伸
　　目前在金融混业经营大背景下，整合行业资源、延伸业务链，逐步向证券控股公司发展，实现集团混业、经营分业、金融业务综合化是证券公司做大做强的必然趋势。另外，还要进一步引进国际战略投资者。开展国际合作、优势互补、是资本市场改革开放的重要经验。在世界更加开放的大背景下，相互学习、借鉴与合作，是我国证券公司做大做强的推进器，适时引入战略投资者，对于实力较强的证券公司尤为重要。
　　2、多层次资本市场体系稳步推进
　　毋庸置疑，当今的资本市场作为现代市场经济的重要组成部分，在一定程度上发挥着“血液调节中枢”功能。稳步推进的多层次的资本市场体系，对于提高市场的筹资能力和资本配置功能、控制市场风险具有重大意义。它有利于完善社会主义市场经济体制，更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能，满足不同类型企业的融资需求，将社会资金有效转化为长期投资；一定程度上有利于国有经济的结构调整和战略性改组，加快非国有经济发展；有利于提高直接融资比例，完善金融市场结构，提高金融市场效率，维护金融市场安全。
　　（四）威胁（T-Threat）
　　1、行业对外开放加速，外资、合资券商造成威胁
　　随着国内资本市场的国际化进程加快，国外投行特别是欧美等发达国家的大型投行将陆续进入中国资本市场，与国内券商同台竞争，外资券商雄厚的资本实力和多年发展的技术、研发实力，将对我国证券公司构成严重威胁。
　　2、创新改革力度加强，行业面临重新洗牌
　　随着传统业务份额的不断萎缩，券商转型迫在眉睫，去年以来，监管部门创新改革的力度的不断加强，随之而来的还有监管手段的适当宽松，面对日渐宽松的监管环境和日益丰富的创新业务，券商行业将何去何从，转型和创新，行业重新洗牌所带来的机遇与挑战并存。
　　通过TOWS矩阵我们可以看到，公司正处在一个高速发展，机会略大于威胁的行业，公司自身的优势也比较明显，虽然仍存在一些制约发展的劣势，但可以借助自身优势和行业机会有效的克服和回避。
　　四、XX证券竞争战略及实施措施
　　根据上述对XX证券内外部竞争环境，自身优势、劣势的多方位、全角度分析，笔者认为，面对现阶段的行业发展现状和趋势，XX证券竞争战略的核心应主要围绕构建核心竞争力，抢占创新业务市场先机，转变业务发展模式，提供差异化的金融产品和服务等几方面展开，争取把公司打造成为业务覆盖全面、指标行业领先，以财富管理为特色的一流证券控股集团，具体战略及实施措施如下：
　　（一）利用资本优势构建核心竞争力
　　1、XX证券应利用自身较强的净资本实力，根据自身发展需要，抓住行业发展有利契机，并通过以内生积累为主，再融资积累为辅的途径不断补充资本金，进一步增强资本实力，以应对行业机遇与挑战。
　　2、公司应利用自身优势，行业地位及各项业务牌照，打造以“专业能力、创新能力和风险管理能力”为主的三大核心竞争力，进一步提升XX证券品牌实力和影响力。
　　（二）以网点优势为依托抢占创新业务先机
　　XX年来，公司以稳健的业绩和行业地位在业内享有较高盛名，在近年来推出的融资融券、创业板、股指期货等各类创新业务中，均获得首批试点资格，公司拥有XXX家遍布全国的营业部网点，公司应充分利用营业部网点深入客户的优势，大力发展并推广创新业务，并在未来不断完善营业网点的覆盖区域，并通过分公司的设立逐步形成区域优势的重点突破，进一步提升品牌影响力，促进公司整体发展。
　　（三）点线结合 转变业务发展模式
　　在公司的发展过程中，各业务条线要以客户需求为导向，优化改善业务流程，建立健全客户服务和营销创新机制，整合各类资源优势，促进不同类别、不同地域、不同市场间业务的联动，业务模式上具体要实现以下四个方面的转变：
　　1、由外延式发展向内涵式发展转变
　　公司要从忙于市场拓展、简单扩张，转变为注重夯实基础、强化队伍、优化结构、提高质量，真正做到练好发展内功、重视发展内涵、提升发展品质、增强发展后劲。
　　2、由粗犷式经营向集约式经营转变。
　　公司要切实改变简单依靠资源投入，以低佣金、高费用、高成本推动业务发展的做法，真正做到依靠综合实力、品牌形象、优质服务、规范管理、领先技术来发展业务，努力向管理、技术、服务要份额和效益，以品牌服务赢得市场。
　　3、由单一盈利模式向多元盈利模式转变
　　公司要努力改变过度依赖零售业务、自营业务等传统业务的现状，应加大财富管理、资产管理、承销保荐已经并购等中介服务业务比重，加大融资融券、股指期货、直投等创新业务的比重，进一步调整并优化收入结构。
　　4、由各业务条线独立利用资源向综合统筹利用资源转变。
　　公司要着力改变企业各业务单元、各业务板块依靠自身力量发展多，综合协调配合少的现象，努力整合好品牌资源、人力资源、客户资源、网络资源、技术资源等资源优势，形成综合开发、联动优势、协同服务的大格局。
　　（四）以财富管理为目标实现服务差异化、增值化
　　1、立足大众客户、壮大富裕客户、培育高端客户，零售业务需从传统的提供给“通道服务”向提供以财富管理为特色的专业“增值服务”转变。
　　2、加大投资顾问、理财经理等专业化服务人员的队伍建设和人才储备，为专业、高效的提供增值服务奠定人才基础。
　　3、根据各地区自身的区域发展特点，制定差异化的区域管理思路和发展策略。通过设立区域分公司，进一步贴近当地市场需求，以提供个性化的增值服务。<\/td>"); document.writeln(" <\/tr>"); document.writeln(" <\/table>");