【内容提要】通过分析收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据，对各类业务风险负荷设计运行指标，并运用这些计量方法加强合规等级评价。通过实施充分和有代表性合规性检测，对重要业务、操作流程、控制环节等进行问卷调查、现场审核等，测试法律、规则、准则在业务活动中的贯彻执行情况，确认风险控制点和关键环节的操作是否符合规定。
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第一章 总 则
第一条 为准确掌握****农村商业银行股份有限公司网点风险状况，提升网点风险管控效果，促进网点合规经营与稳健发展，根据《商业银行合规风险管理指引》,特制定本管理办法。
第二条 本办法所称的合规等级评价是指通过一定的方法和程序，识别各种合规风险，评估风险概率和可能带来的负面影响，根据自身承受风险能力，确定风险消减和控制等级，提出并采取相应风险消减对策和措施予以纠正的等级分类管理工作。
第三条 合规等级评价目标是通过对支行合规等级评价，全面、及时了解行内合规风险状况，促进合规缺陷得到有效解决，并持续改进合规风险管理机制。
第四条 合规等级评价原则
（一）全面合规原则。合规等级评价工作是在合规工作全面性原则基础上，对部门、分支机构以及每位员工的合规内部控制、合规风险管理及履职情况进行全面性等级评价。
（二）有效管理原则。通过合规等级管理实现资源整合，强化合规工作集约化管理程度，提高管理人员专业水平，突出合规管理效率，提升合规管理价值。
（三）客观公正原则。合规等级评价工作应保持客观公正，实事求是，防止主观臆断，保证等级评价工作材料客观性，并遵守诚实、正直、公正的职业操守。
第五条 合规等级评估的依据是法律、规则和准则，包括运用于经营活动的法律、行政法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的行业标准等。
第二章 评价等级管理、运用
第六条 合规等级评价主要从合规管理环境、合规活动和程序、合规管理实效及其他合规工作方面展开。
第七条 合规管理环境。主要分为机制、制度建设、组织框架…… |
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